公告日期：2025-02-10

关于上海威贸电子股份有限公司

补充确认并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的

核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为上海威贸电子股份有限公司（以下简称“威贸电子”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，对威贸电子补充确认并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 25 日核发的《关于同意上海威
贸电子股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]212 号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股（A股）23,351,603 股（包含行使超额配售选择权发行的股份）,每股面值人民币 1
元，并于 2022 年 2 月 23 日在北京证券交易所正式上市，发行价格为 9 元/股，
本次发行募集资金总额为人民币 210,164,427.00 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 194,005,737.44 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了信会师报字[2022]第ZA10081 号和信会师报字[2022]第ZA10563 号《验资报告》。公司按照规定对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。

二、补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

2024 年 3 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》。2024 年 3 月 29 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障本金安全的投资产品（包括但不限于银行存款类产品、银行理财产品和券商收益凭证等保本型委托理财产品），在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过 12个月。

（二）使用部分闲置募集资金进行现金管理超出股东大会授权额度的情况
公司在对募集资金存放与使用情况进行自查及保荐机构定期核查时发现，由于相关工作人员对相关法律法规关于募集资金规范使用的要求认识不足，导致公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出股东大会授权额度的情况。2024年 7月 19 日，公司通过中国农业银行募集资金账户办理了七天通知存款业
务，金额为 2,600 万元。2024 年 8 月 28 日，公司全额支取了上述通知存款。
2024 年 7 月 19 日至 8 月 27 日期间，公司因购买银行通知存款产品导致募集资
金现金管理余额达到 6,600万元，超出股东大会审议授权额度 600 万元。

（三）对使用部分暂时闲置募集资金超出授权额度的补充确认情况

2025 年 2 月 8 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三
次会议，审议通过《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理超出授权额度的事项予以补充确认。上述议案经过公司第四届董事会独立董事专门会议第三次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。同时，公司已组织相关部门及工作人员就募集资金现金管理的相关法律法规进行专项培训，进一步提升募集资金使用的合规意识及责任意识。

三、继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为了提高闲置募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目开展的前提下，公司将合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的投资产品（包括但不限于银行存款类产品、银行理财产品、国债逆回购和券商收益凭证等保本型委托理财产品）。
（三）投资额度及期限

公司拟使用额度不超过人民币……
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