公告日期：2025-07-22

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2025-080
常州电站辅机股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 7 月 18 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过
了《关于制定及修订公司部分内部治理制度的议案》之子议案 2.27《关于修订 <董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》，同意 9 票，
反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交股东会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为加强对常州电站辅机股份有限公司（以下简称“公司”）董事和
高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，正确履行信息披露义务，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理规则》、《北京证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《常 州电站辅机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股票及其变
动的管理。“高级管理人员”指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。
第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司的股份。

董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其他信用账户内的本公司股份。

第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

公司董事、高级管理人员曾就限制股份转让（包括但不限于对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等）作出承诺的，应当严格遵守。

第二章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定

第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、北京证券交易所（以下简称“北交所”）相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。

第六条 存在下列情形之一的，公司董事、和高级管理人员所持公司股份不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起 1 年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被北交所公开谴责未满 3 个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在北交所规定的限制转让期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和北交所规则以及公司章程规定的其他情形。

第七条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持公司股份总额的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、高级管理人员自实际离任之日起 6 个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。

公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第八条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持股总数作为基数，计算其中可转让股份的数量。

董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第九条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总……
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