公告日期：2026-04-27

河南硅烷科技发展股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 2026 年 4 月

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“持续督导机构”）作为河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称“硅烷科技”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导机构，持续督导期间
为 2023 年 9月 25 日至 2025 年 12 月 31 日。截至目前，本次发行持续督导期已
满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律法规文件要求，现出具保荐总结报告书，具体内容如下：

一、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 河南硅烷科技发展股份有限公司

证券代码 920402

注册资本 422,060,067元

注册地址 河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园

主要办公地址 河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园

法定代表人 蔡前进

实际控制人 河南省人民政府国有资产监督管理委员会

联系人 石增辉

联系电话 0374-8510022

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

本次证券挂牌时间 2022年 9月 28日

本次证券上市时间 2022年 9月 28日

本次证券上市地点 北京证券交易所

本次发行募集资金总额 509,210,192.90元

本次发行募集资金净额 465,879,041.73元

二、本次发行情况概述

2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南硅烷科技
发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2025号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

公司本次发行价格为 5.66 元/股，发行股数为 8,996.6465 万股（超额配售选
择权行使后），募集资金总额为 509,210,191.90 元，扣除发行费用 43,331,150.17元后的募集资金净额为人民币 465,879,041.73 元，已由中国银河证券股份有限
公司于 2022 年 9 月 22 日、2022 年 10 月 28 日存入公司在中信银行郑州分行营
业部（银行账号 8111101012901534420）开立的募集资金专户中。

上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信师报字[2022]第 ZB11527 号验资报告及信师报字[2022]第 ZB11563 号验资报告。

三、保荐工作概述

中信证券作为硅烷科技向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市的持续督导机构，对硅烷科技的持续督导期为 2023 年 9 月 25至 2025
年 12 月 31 日。截至目前，中信证券对硅烷科技的持续督导期限已经届满。

在持续督导期间，中信证券及保荐人按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等规定履行职责，具体如下：

1、督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于公司章程、股东会、董事会、监事会议事规则、独立董事制度等，督导发行人按照规定召开三会会议并及时披露相关公告；

2、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及向中国证监会、北京证券交易所……
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