公告日期：2026-03-31

开源证券股份有限公司

关于河南驰诚电气股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为河南驰诚电气股份有限公司（以下简称“驰诚股份”或“公司”）的保荐机构，负责驰诚股份的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行 2025 年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：

保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称：驰诚股份

保荐代表人姓名：张连江、徐延召
现场核查人员姓名：徐延召、胡岩
现场核查对应期间：2025 年度

现场核查时间：2026 年 3 月 17 日至 3 月 20 日

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、文件等；
（5）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则 √

履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
10.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存 √
放与使用情况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用）
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查阅股东名册；
（2）查阅公司信息披露文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的往来明细及信息披露文件；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常 √
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表；
（4）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时……
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