公告日期：2026-03-31

关于上海欧普泰科技创业股份有限公司

募集资金投资项目结项的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“欧普泰”或“公司”）向不特定对象公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，对公司募集资金投资项目结项事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

欧普泰于2022年11月11日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2809号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票6,000,000股，每股发行价格为人民币24.98元，实际募集资金总额为人民币149,880,000.00元，扣除各项发行费用人民币17,731,612.34元后，募集资金净额为人民币132,148,387.66元。上述募集资金已于2022年12月2日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字(2022)第08841号验资报告。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的银行分别签署了《募集资金三方监管协议》。

自《募集资金管理制度》审议通过和《募集资金专户存储三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金专户存储三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使
用的相关资料。

截至 2026 年 3 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

账户名称 银行名称 账号 余额（元） 目前状态

上 海 欧 普 泰

科 技 创 业 股 中信银行上海中环支行 8110201012701548963 107.27 活期

份有限公司

上 海 欧 普 泰 招商银行上海分行曹杨

科 技 创 业 股 支行 已注销 - 已销户
份有限公司

公司在招商银行上海分行曹杨支行设立的募集资金专户资金已按规定使用完毕，公司于2023年11月20日注销上述募集资金专项账户。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的招商银行上海分行曹杨支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

三、募投项目情况

2022年12月27日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》,公司调整募集资金投资项目拟投入资金金额，是由于公司本次向不特定合格投资者公开发行股票实际募集资金净额低于原拟投入募投项目的募集资金金额，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、北京证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。调整后，各项目拟投入募集资金金额的具体情况如下：
单位：万元

原拟投入募集 调整后拟投入

序号 项目名称 项目总投资 资金（不考虑 募集资金

超额配售）

1 智能光伏检测设备 21,091.12 10,400.00 9,214.84

产业化项目

2 补充流动资金 5,000.00 4,000.00 4,000.00

合计 26,091.12 14,400.00 13,214.84

截至2……
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