公告日期：2026-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于上海欧普泰科技创业股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“欧普泰”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市（以下简
称“本次发行”）的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2025 年 12 月 31 日。
目前，本次发行持续督导期已届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等法规和规范性文件要求，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 10 层

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 史翌、王润达

项目联系人 史翌

联系电话 021-68801584

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司的基本情况

发行人名称 上海欧普泰科技创业股份有限公司

证券代码 920414

注册资本 79,748,171 元

注册地址 上海市普陀区中江路 879 弄 27 号楼 208 室

主要办公地址 上海市普陀区真北路 958 号天地科技广场 1 号楼 16 楼

法定代表人 王振

实际控制人 王振

联系人 顾晓红

联系电话 021-52659337

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市

本次证券发行时间 2022 年 11 月 29 日

本次证券上市时间 2022 年 12 月 12 日

本次证券上市地点 北京证券交易所

年报披露时间 2024 年年报于 2025 年 4 月 25 日披露；2025 年年报于 2026
年 4 月 20 日披露

其他 无

四、保荐工作概述

保荐人根据有关法律法规、中国证监会和北京证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐欧普泰向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，并持续督导欧普泰履行相关义务。保荐人履行尽职推荐和持续督导职责。保荐人及保荐代表人的主要工作如下：

（一）尽职推荐阶段

保荐人及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会、北京证券交易所的规定，对欧普泰进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会、北京证券交易所的审核，组织欧普泰及其他中介机构对中国证监会、北京证券交易所的反馈、问询意见进行答复，按照中国证监会、北京证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会、北京证券交易所进行专业沟通；按照北京证券交易

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等相关规定，在欧普泰股票发行后持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、北京证券交易所提交的其他文件；

2、督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：协助和督促公司建立健全并有效执行内部控制制度，包括财务管理制度、会计核算制度，以及募集资金……
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