公告日期：2026-05-12

中信建投证券股份有限公司

关于恒拓开源信息科技股份有限公司

使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的

专项核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规定，对恒拓开源本次使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331 号）核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票不超过 38,560,000 股，发行价格为 7.03 元/股，募集资金总额为 271,076,800.00 元，实际募集资金净额为 241,717,093.74 元，到
账时间为 2020 年 7 月 16 日。上述募集资金发行费到位情况经中审众环会计事务所（特
殊普通合伙）验证，并出具验资报告（众环验字（2020）020024 号）。

二、募集资金投资项目情况

截至 2026 年 4 月 30 日，公司募集资金使用情况具体如下：

单位：万元

序号 募集资金用途 募集资金计划投资 累计投入募集 投入进度（3）=
总额（1） 资金金额(2) （2）/（1）

1 新一代航班运行控制（FOC） 7,145.35 3,753.09 52.52%

系列产品升级项目

2 民航智能体项目 4,692.62 2.40 0.05%

3 低空产业链运管服务综合管 5,555.81 0 0.00%

理平台项目

4 补充流动资金 9,237.77 5,512.16 59.67%

合计 26,631.55 9,267.65 34.80%

注：1、公司 2026 年第一次临时股东会审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，同意
将“基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目”变更为“新一代航班运行控制（FOC）系列产品升级项目”并调减投资规模，终止原“航空行业专属智能云建设项目”，利用募集资金开展“民航智能体项目”、“低空产业链运管服务综合管理平台项目”，剩余募集资金 3,725.61 万元用于补充公司流动资金。

2、本次募集资金变更后投资金额 26,631.55 万元，超过募集资金净额，主要原因为使用募
集资金进行现金管理产生的收益和利息 2,459.84 万元；

三、使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的原因

根据《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9 号—募集资金管理》规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”公司在募投项目实施过程中存在上述以募集资金直接支付确有困难的情形，具体原因如下：

（一）公司募投项目的支出涉及相关人员工资、奖金等薪酬费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的规定，基本存款账户是存款人的主办账户，存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，应通过该账户办理。若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬，会出现公司通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合中国人民银行相关规定的要求。……
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