公告日期：2026-04-29

国联民生证券承销保荐有限公司

关于许昌智能继电器股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为许昌智能继电器股份有限公司（以下简称“许昌智能”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14 号——保荐机构持续督导》等相关法律法规和规范性文件的规定对许昌智能进行了现场检查并出具核查报告。具体情况如下：
保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：许昌智能
保荐代表人：曹文轩、刘娜
现场检查人员：刘娜
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情 是 否 不 适
况 用

现场核查手段：
（1）查阅相关制度性文件；（2）查阅公司会议资料及重大经营活动的决策文件；（3）查阅公司的信息披露文件；（4）查阅公司内部控制评价报告及内审部门的相关工作文件；（5）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
9.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √

立了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
（1）查阅股东名册；（2）查阅对外信息披露文件。
1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方
资金往来情况
现场检查手段：
（1）查阅与关联方往来的账务资料；（2）对公司管理层有关人员进行访谈；
（3）现场查看公司办公场所；（4）查阅控股股东对外投资的企业清单。
1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在 √
异常资金往来
（四）信息披露情况
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露的相关制度；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）查阅内幕信息知情人的登记文件及内幕信息知情人的报备文件；（4）查阅公司投资者关系活动记录表；（5）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 √

（五）募集资金使用
现场核查手段：（1）查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；（2）获取募集资金专户银行流水，核对募集资金使用台账；（3）
查阅募集资金使用的信息披露文件；（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；（5）查阅内部审计部门对募集资金存放与使用情况的报告；（6）对公司管理层有关人员进行访谈；（7……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。