公告日期：2026-05-15

国泰海通证券股份有限公司

关于西安天力金属复合材料股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

被保荐公司简称：天力复合

（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：郑倾城、盛泽虎
现场检查人员姓名：郑倾城、邹韵竹
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 26 日-2026 年 4 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）访谈公司财务负责人、董事会秘书等；（2）查阅公司 2025 年度历次董事会、股东会会议材料；（3）核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）核查公司就有关事项出具的说明；（6）查看上市公司经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京证券交 √
易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料；（2）查阅审计委员会资料；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否定期向董事会报告一次内部审计工作进度、质 √
量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否定期向审计委员会报告一次内部审计工作计 √
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计
7.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告
8.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司于北京证券交易所网站公开披露的信息披露文件；（2）查阅公司投资者关系活动记录表；（3）检索公司舆情报道；（4）查阅历次董事会、股东会会议材料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及相关制度文件；（2）查阅关联交易明细及决策程序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允性；（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件；（4）查阅中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于西安天力金属复合材料股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。