公告日期：2026-04-28

中信建投证券股份有限公司

关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称“鼎智科技”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎智科技

保荐代表人姓名：王书言 联系电话：021-68801551

保荐代表人姓名：王旭 联系电话：021-68827384

现场检查人员姓名：王书言、王旭、王禹

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 4 月 22 日-2026 年 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情 是 否 不适用
况
现场检查手段（包括但不限于《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》第二十三条所列）：
（1）查阅公司章程及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（4）查阅公司内部审计相关制度；
（5）查阅公司内部审计部门和审计委员会相关文件。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京 √
证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务 （ 注

1）

7.内部审计制度是否经董事会批准后实施，并对外披露 √

8.是否设立内部审计机构，并保持独立性 √

9.审计委员会是否行使《公司法》规定的监事会职权及北京 √
证券交易所上市规则规定的相关事项
10.是否按规定形成、审议、披露年度内部控制评价报告 √

注 1：公司独立董事邵家旭先生因个人原因辞任，自 2025 年 5 月 28 日起不再担
任独立董事。经公司召开第二届董事会第十四次会议、2025 年第二次临时股东会，审议通过《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》，提名选举徐广先
生为公司第二届董事会独立董事；2025 年 6 月 10 日，公司召开第二届董事会第
十六次会议，审议通过《关于补选孙磊女士为公司董事会秘书的议案》，公司董
事会秘书朱国华先生因个人原因辞去董事会秘书的职务；2025 年 8 月 11 日，公
司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于提名第二届董事会非独立董
事候选人的议案》，提名娄安云先生为公司董事，2025 年 8 月 27 日，公司召开
2025 年第三次临时股东会，审议通过《关于取消监事会、变更注册资本并修订<公司章程>的议案》、《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》；2025
年 8 月 27 日，公司召开 2025 年第一次职工代表大会，审议通过了《关于免去公
司第二届监事会职工代表监事的议案》《关于选举公司第二届董事会职工代表董事的议案》，免去程佳伟先生第二届监事会职工代表监事职务，选举李湘女士为公司职工代表董事。
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段（包括但不限于《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》第二十三条所列）：
（1）查阅股东名册、信息披露文件
1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程 √

序和信息披露义务 （注

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。