公告日期：2026-03-30

东吴证券股份有限公司

关于中裕软管科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为中裕软管
科技股份有限公司（以下简称“中裕科技”或“公司”）向不特定合格投资者公开发
行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指
引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中
裕科技进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：中裕科技

保荐代表人姓名：许焰 联系电话：0512-62938562

保荐代表人姓名：李凯 联系电话：0512-62938562

现场核查人员姓名：许焰
现场核查对应期间：2025 年度

现场核查时间：2026 年 3 月 24 日至 2026 年 3 月 25 日

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会和监事会（2025 年 8 月取消）相关会议文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
8.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
9.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异 √
常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅投资者关系活动记录表及相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 ……
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