公告日期：2026-04-22

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于浙江豪声电子科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或
“保荐机构”）作为浙江豪声电子科技股份有限公司（以下简称“豪声电子”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机
构、持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所
股票上市规则》《《 北京证券交易所上市公司持续管管引第 14 号——保荐机构持
续督导》等有关规定，对豪声电子进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：豪声电子

保荐代表人姓名：杨睿 联系电话：025-84763720

保荐代表人姓名：瞿骏驰 联系电话：025-84763720

现场核查人员姓名：杨睿
现场核查对应期间：2025年1月1日至2025年12月31日
现场核查时间：2026年4月8日至2026年4月10日

一、现场核查事项 现场核查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 是 否 不适用

现场核查手段：
（1）查阅《公司章程》及《股东会议事规则》《董事会议事规则》等公司治理制度；
（2）查阅公司股东会、董事会文件；
（3）查看公司内审部门的设置情况及《内部审计制度》；
（4）查阅内审部门的相关工作文件；
（5）查阅公司《对外投资管理制度》；
（6）与公司高级管理人员、内审部门人员进行访谈，了解公司内部控制的有效性。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北交所相关业务 √
规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司以资本公积转增股本方式实施2024年度利润分配的相关审议文件及信息披露文件， 查阅公司关于控股股东股权结构变动暨新增一致行动人公告。
1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）实地查看公司生产经营场所；
（2）查阅公司的往来明细账、银行日记账及信息披露文件；
（3）对公司高级管理人员进行访谈；
（4）获取公司出具的相关说明。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金往 √
来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅公司《信息披露事务管理制度》；
（2）查阅公司信息披露文件、三会会议文件、投资者关系活动记录表；
（3）查阅公司内幕信息知情人登记的相关文件；
（4）对公司董事会秘书进行访谈。

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