公告日期：2026-05-07

国元证券股份有限公司

关于合肥高科科技股份有限公司

2025年度定期现场核查报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥高科科技股份有限公司（以下简称“合肥高科”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对合肥高科进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：合
肥高科

保荐代表人姓名：王健翔 联系电话：0551-

62207805

保荐代表人姓名：张昊然 联系电话：0551-

62207805

现场核查人员姓名：张昊然、俞家琦
现场核查对应期间：2025年度
现场核查时间：2026年4月14日—2026年4月17日

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则及公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司股东会、董事会、审计委员会会议资料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京证券交易 √
所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

8.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

9.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进行 √

一次审计（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备 √
、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司股东会会议资料。

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）查阅公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度；
（3）获取会计师出具的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明； （4）实地查看公司生产经营状况；
（5）查阅公司其他应收、应付明细账。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金往 √
来
（四）信息……
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