公告日期：2026-04-22

中国国际金融股份有限公司

关于湖南惠同新材料股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为湖南惠同新材料股份有限公司（以下简称“惠同新材”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，对惠同新材履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行 2025 年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司名称：惠同新材

保荐代表人姓名：孙星德、赵金浩
现场核查人员姓名：孙星德、赵金浩
现场核查对应期间：2025 年度

现场核查时间：2026 年 4 月 16-17 日

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次股东会、董事会会议文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、文件等；
（5）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 √
保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人 √
员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和 √
北交所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）
9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
10.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集
资金的存放与使用情况，并及时向审计委员会报告检 √
查结果（如适用）
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查阅股东名册；
（2）查阅公司信息披露文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司防范关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与关联方的往来明细及信息披露文件；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立

√（公司
2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 无控股股
争 东及实际
控制人）

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不 √
存在异常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅公司历次股东会、董事会会议文件；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表；
（4）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

……
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