公告日期：2026-05-12

国泰海通证券股份有限公司关于

广东奔朗新材料股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：奔朗新材
保荐代表人姓名：马逸骁、刘军
现场检查人员姓名：马逸骁、刘军
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 22-23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）访谈公司相关管理层；（2）检查公司三会会议文件；（3）核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）核查公司就有关事项出具的说明；（6）查看上市公司经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京 √
证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料；（2）查阅审计委员会资料；（3）查阅公司内部控
制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.内部审计部门是否定期向审计委员会报告内部审计工作
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
5.审计委员会是否定期向董事会报告内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
7.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
8.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅了有关三会审议文件及公告；（2）对相关人员进行了访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了……
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