公告日期：2026-04-28

中信建投证券股份有限公司

关于辽宁春光智能装备集团股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为辽宁春光智能装备集团股份有限公司（以下简称“春光智能”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：春光智能

保荐代表人姓名：孙贝洋 联系电话：010-65608426

保荐代表人姓名：李爱东 联系电话：010-65608426

现场检查人员姓名：李爱东、王嘉琪
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 1 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作 是 否 不适用
情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、公司治理规则；
（2）查阅公司股东会、董事会及重大经营活动决策文件；
（3）对公司管理层相关人员进行访谈；
（4）查阅公司内部审计相关制度、工作文件等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京 √
证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
7.内部审计制度是否经董事会批准后实施，并对外披露 √

8.是否设立内部审计机构，并保持独立性 √

9.审计委员会是否行使《公司法》规定的监事会职权及北 √
京证券交易所上市规则规定的相关事项
10.是否按规定形成、审议、披露年度内部控制评价报告 √
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司披露公告文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联
方资金往来情况
现场检查手段：
（1）查阅公司司防范控股股东及关联方占用资金相关制度；
（2）查阅公司与关联方往来的账务资料；
（3）对公司管理层相关人员进行访谈。
1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
3.公司是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
4.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
5.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在 √
异常资金往来
（四）信息披露情况
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露相关制度及内部审批资料；
（2）查阅公司披露公告文件；
（3）对公司管理层相关人员进行访谈；
（4）查阅投资者关系活动记录表及相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在北京证券交易所网 √
站刊载
（五）募集资金使用情况
现场检查手段：
（1）查阅募集资金管理制度；
（2）查阅公司募集资金账户对账单；
（3）查阅公司募集资金的使用台账；
（4）对公司管理层相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 ……
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