公告日期：2026-05-12

兴业证券股份有限公司

关于深圳市则成电子股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“兴业证券”）作为深圳市则成电子股份有限公司（以下简称“则成电子”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对则成电子进行了定期现场核查，具体报告如下：

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：则成电子

保荐代表人姓名：袁联海 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：贾晓斌 联系电话：021-20370631

现场核查人员姓名：袁联海、袁园
现场核查对应期间：2025 年度

现场核查时间：2025 年 12 月 29 日、2026 年 4 月 23 日-4 月 24 日

一、现场核查事项 现场核查意见

（一）公司治理，股东会、董事会运作情况 是 否 不适用

现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会相关会议文件；
（4）现场察看公司主要生产、经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相 √
关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
（二）内部控制情况
现场核查手段：
（1）查看了公司的部门设置及专门委员会的相关会议决议资料；

（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、内部审计报告等；
（3）查阅公司制定的各项内控制度；
（4）对公司相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

3.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计
4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告
5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查看了股东名册；
（2）查阅了公司的信息披露文件。
1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序 √

和信息披露义务 (注 1)

2.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资
金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司序时账；
（2）查阅了公司的信息披露文件；
（3）对公司相关人员进行了访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异 √
常资金往来
（五）信息披露情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所网站刊载 √

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