公告日期：2026-04-23

东吴证券股份有限公司

关于镇江三维输送装备股份有限公司

2025年度持续督导定期现场核查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为镇江三维输送装备股份有限公司（以下简称“三维装备”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对三维装备进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：三维装备

保荐代表人姓名：王韬、周蕾蕾 联系电话：0512-62938582

现场核查人员姓名：王韬、周蕾蕾
现场核查对应期间：2025年度
现场核查时间：2026年4月9日

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅公司公开信息披露文件；
（2）查阅公司股东会、董事会相关文件，并核查会议召开通知、记录、签名册等文件； （3）查阅公司章程、股东会、董事会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况； （4）访谈管理层。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √

认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 √

业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应 √
程序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅、复核公司在北交所指定信息披露网站上公告的内容；
（2）查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件；
（3）现场查看公司主要办公场所。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常 √
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅公司信息披露的相关制度；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次“三会”会议文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。