公告日期：2026-03-25

国海证券股份有限公司

关于广西华原过滤系统股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为广西华原过滤系统股份有限公司（以下简称“华原股份”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，负责公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行 2025 年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：

一、本次现场核查的基本情况

（一）现场核查时间及现场核查对应期间

现场核查时间：2026 年 1 月 12 日至 2026 年 1 月 13 日、2026 年 3 月 5 日至
2026 年 3 月 6 日

现场核查对应期间：2025 年度

（二）现场核查地点

广西玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区、湖北省十堰市茅箭区东益大道 7 号

（三）保荐代表人及现场核查人员姓名

保荐代表人姓名：李金海、韦璐

现场核查人员姓名：韦璐、李翔宇

二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅相关制度性文件；
（2）查阅公司的三会资料及重大经营活动的决策文件；
（3）查阅公司的信息披露文件；
（4）查阅公司内部控制评价报告及内审部门的相关工作文件；
（5）访谈公司的主要负责人。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京证券交 √
易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

8.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

9.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅与关联方往来的账务资料；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈；
（3）查阅控股股东对外投资的企业清单。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资 √
金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅信息披露相关的制度文件以及信息披露文件；
（2）查阅媒体关于上市公司的相关报道；
（3）查阅内幕信息知情人的登记文件及……
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