公告日期：2026-03-31

证券代码：920837 证券简称：华原股份 公告编号：2026-016
广西华原过滤系统股份有限公司

内部控制评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广西华原过滤系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对截至2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）公司的内部控制有效性进行了评价 。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经营班子负责组织企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价的范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，内部控制评价的范围涵盖了公司各种业务和事项。纳入评价范围的主要单位
包括本公司及合并财务报表范围内子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100.00%。纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、研究与开发、销售业务、采购业务、资产管理、关联交易、合同管理、信息与沟通、内部监督等内容，公司重点关注的高风险领域包括：资金管理、研究与开发、采购业务、销售业务、关联交易等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制建设情况

1.内部环境

（1）组织架构

公司按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，设立了股东会、董事会以及在董事会领导下的经营班子，同时在董事会下设战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，形成了规范的公司法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限。

（2）发展战略

公司董事会下设战略决策委员会，主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。公司通过持续性地收集国内外政治、经济、技术发展趋势等宏观环境信息与所处行业发展阶段、竞争对手情况等信息，结合自身的资源、能力情况，制定发展战略目标；公司通过强化核心竞争力，提升可持续发展能力，确保公司战略目标的实现。

（3）人力资源

公司制定了《薪酬管理制度》《绩效管理规定》等薪酬制度，形成了有效的绩效考核与激励机制，在员工招聘、培训、考核、晋升、薪酬管理等方面建立了系统的人力资源管理制度和机制，为公司高质量发展提供了人力资源方面的保障。公司通过优化新星专项新员工培养体系、构建岗位胜任力模型等不断完善公司人才发展体系，同时将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质；公司同时加强劳动风险预防及管控措施。

（4）企业文化

公司制定了《企业文化建设工作管理规定》《企业文化建设考评管理规定》，培育积极向上的价值观和社会责任感，构建了一套涵盖干活准则、奋斗文化及家风文化的企业文化体系，公司《做实“党建+”文章 精研“融合”之道赋能党建与经营提质增效》案例获评红旗出版社企业党建创新优秀案例。

（5）社会责任

公司履行对国家和社会的全面发展、自然环境和资源以及各利益相关方所应承担的责任。在经营活动中，遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，积极维护职工合法权益，诚信对待供应商和客户等利益相关者，将社会责任意识融入到发展实践中，努力实现履行社会责任与公司业务运营的有机融合。公司通过了IATF1694……
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