公告日期：2026-04-24

国投证券股份有限公司

关于恒进感应科技（十堰）股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券 ”或“保荐机构 ”）作为恒进感应科技（十堰）股份有限公司（以下简称“恒进感应”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对恒进感应进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒进感应

保荐代表人姓名：张濛 联系电话：010-83321261

保荐代表人姓名：马辉 联系电话：010-83321261

现场检查人员姓名：张濛
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 2 日至 2026 年 4 月 3 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司董事会、监事会（2025 年 9 月 16 日后取消）、股东会会议资料；

（4）访谈公司董事会秘书。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √（注 1）

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和北交所相关业务规 √
则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：2025 年度，恒进感应在公司治理运作方面存在董事会及股东（大）会留档资料不完整、个别董事会及监事会通知不及时、公司未按规定召开董事会战略委员会会议、股东（大）会会议记录存在误记、部分会议议题/议案文件落款日期与会议召开时间不符等问题。针对上述问题，保荐机构已督促公司严格按照《公司法》《上市公司章程指引》及北交所相关监管要求开展全面整改。公司高度重视并逐项落实，通过完善会议档案管理、严格执行会议通知时限要求、建立专门委员会年度会议计划、规范会议记录与会议文件审核机制、强化相关人员合规培训等具体整改措施，对相关治理不规范事项予以全面纠正，相关整改工作均已完成。截至本报告出具日，公司已建立健全公司治理长效规范机制，公司治理运作事项均符合监管规定及内部制度要求，并将持续规范执行，切实提升公司治理水平与合规运作质量。

（二）内部控制 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
5、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
6、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新的股东名册；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书。

1、公司控股股东、实……
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