公告日期：2026-06-24

证券代码：920943 证券简称：优机股份
债券代码：810011 债券简称：优机定转
四川优机实业股份有限公司

向特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告
（2025 年度）

债券受托管理人

二零二六年六月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《四川优机实业股份有限公司（作为“甲方”）与开源证券股份有限公司（作为“乙方”）关于四川优机实业股份有限公司向特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《四川优机实业股份有限公司 2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）《四川优机实业股份有限公司 2025 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本次可转换公司债券受托管理人开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）编制。开源证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为开源证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，开源证券不承担任何责任。

目录

重要声明...... 1
第一节 本期债券基本情况...... 3

一、债券发行审批情况 ...... 3

二、本期可转债主要条款 ...... 3

三、受托管理人基本情况 ...... 8
第二节 受托管理人履职情况...... 9
第三节 发行人 2025 年度经营及财务情况...... 10

一、发行人基本概况 ...... 10

二、发行人 2025 年度经营情况及财务状况 ...... 11

第四节 发行人募集资金使用情况...... 13

一、本次发行可转债券募集资金基本情况 ...... 13

二、2025 年度募集资金实际使用情况...... 13
第五节 本次债券担保人情况...... 16
第六节 债券持有人会议召开情况...... 17
第七节 本次债券付息情况...... 18
第八节 本次债券的跟踪评级情况...... 19
第九节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 20

一、是否发生债券受托管理协议约定的重大事项 ...... 20

二、转股价格调整 ...... 22

第一节 本期债券基本情况

一、债券发行审批情况

本次向特定对象发行可转换公司债券的相关事项已经公司 2025 年 2 月 21
日召开的第六届董事会第十四次会议审议通过，并经公司 2025 年 3 月 10 日召开
的 2025 年第一次临时股东会审议通过。

2025 年 7 月 15 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意四川优机实
业股份有限公司向特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1467 号），同意公司本次向特定对象发行可转换公司债券的注册申请。公司于
2025 年 8 月向特定对象发行了 1,200,000 张可转换公司债券，每张面值为人民币
100.00 元，募集资金总额为人民币 12,000.00 万元，扣除不含税发行费用 466.23
万元后，实际募集资金净额为 11,533.77 万元。上述募集资金已于 2025 年 8 月存
入公司开立的募集资金专项账户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具《四川优机实业股份有限公司可转换债券募集资金净额验资报告》（大信验字〔2025〕第 1400005 号）。

经北京证券交易所同意，公司本次发行的可转换公司债券于 2025 年 9 月 9
日起在北京证券交易所挂牌交易，债券简称“优机定转”，债券代码“810011”。二、本期可转债主要条款
（一）发行主体

发行主体：四川优机实业股份有限公司
（二）债券名称

本期债券简称为“优机定转”
（三）发行规模和剩余规模

本次发行的可转债总额为 12,000.00 万元人民币。截至 2025 年 12 月 31 日，
未发生转股和回售，本期可转换公司债券的……
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