公告日期：2025-07-18

开源证券股份有限公司
关于
四川优机实业股份有限公司
2025 年度向特定对象发行可转换公司债券
之
申请挂牌转让保荐书
保荐机构暨主承销商
（陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）
二〇二五年五月
3-3-1
保荐机构及保荐代表人声明
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）接受四川
优机实业股份有限公司（以下简称“发行人”或“优机股份” ）的委托，担任其
2025 年度向特定对象发行可转债的保荐机构，并指定韩琰、 周碧担任本次保荐
工作的保荐代表人。
本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》 ” ）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”） 等法律法
规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）及北京证券交易所的
有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范
出具申请挂牌转让保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
本申请挂牌转让保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《四川优机实业股
份有限公司 2025 年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含
义。
3-3-2
目 录
保荐机构及保荐代表人声明............................................1
目 录..............................................................2
一、发行人基本情况................................................3
二、本次发行情况.................................................10
三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况...................18
四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公
正履行保荐职责情形的说明.........................................20
五、保荐机构承诺事项.............................................21
六、保荐人对发行人是否就本次证券发行履行《公司法》《证券法》和中国证
监会及北京证券交易所规定的决策程序的说明.........................22
七、保荐机构对本次证券是否符合申请挂牌转让条件的说明.............22
八、保荐机构关于持续督导工作的具体安排...........................23
九、保荐机构认为应当说明的其他事项...............................24
十、保荐机构的推荐结论...........................................24
3-3-3
一、发行人基本情况
（一）发行人简介
公司名称 四川优机实业股份有限公司
英文名称 SICHUAN Y&J INDUSTRIES CO.,LTD.
公司股票上市交易所 北京证券交易所
股票简称 优机股份
股票代码 833943
注册资本 101,521,378 元
成立日期 2001 年 12 月 13 日
法定代表人 罗辑
董事会秘书 米霞
公司注册及办公地址 成都高新区（西区）天虹路 3 号
邮政编码 611731
互联网网址 www.ynj-industries.cn
联系电话 028-63177505
联系传真 028-63177699
经营范围 研究、开发、生产、销售机电产品、机械设备、建筑材料（不
含危险化学品）、装饰材料及化工产品（不含危险化学品）、
金属材料（不含稀贵金属）、办公用品、五金交电、仪器仪
表、通讯器材（不含无线广播电视发射设备及地面卫星接收
设备）、计算机及耗材、家用电器；机械设备及零部件技术
研发、技术咨询及检测服务（不含许可经营项目）；机电设
备安装工程、化工石油设备管道安装工程、工程矿山机械成
套设备安装工程、能源设备安装工程的设计、施工（凭资质
许可证从事经营）；自营和代理各类商品和技术的进出口（国
家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外，以进出口
企业资格证书为准）；物业管理（凭相关资质许可证方可经
营）；企业自有房屋租赁服务（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）发行人主营业务
公司是一家先进制造……
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