公告日期：2025-10-10

开源证券股份有限公司

关于四川优机实业股份有限公司使用募集资金置换已投入

募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为四川优机实 业股份有限公司（以下简称“优机股份”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业 务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第9号——募集资金管理》等相关规定，对公司使用募集资金置换已投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意四川优机实业股份有限公司向特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1467号）文件同意，四川 优机实业股份有限公司于2025年8月13日向特定对象发行可转换公司债券120万张， 面值100元/张，募集资金总额为人民币1.20亿元，扣除发行费用（不含增值税） 4,662,264.15元后，实际募集资金净额为115,337,735.85元。

上述募集资金已全部到位，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2025年8 月19日对本公司本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《四川优机 实业股份有限公司可转换债券募集资金净额验资报告》（大信 验 字 [2025] 第 14- 00005号）。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《北京证券 交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资 金管理》等相关法律法规的规定，公司及子公司四川精控阀门制造有限公司（以 下简称“精控阀门”）、四川恒瑞机械制造有限公司（以下简称“恒瑞机械”）开设 了募集资金专项账户存放本次发行的募集资金，公司及子公司精控阀门、恒瑞机 械已分别与保荐机构、募集资金存储银行签订《募集资金专户三方监管协议》。三 方监管协议对公司及子公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细

公司本次向特定对象发行可转换公司债券募集资金净额为115,337,735.85元，低于《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的募投项目拟投入的募集资金金额1.2亿元，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等规定，经公司第六届董事会审计委员会第十四次会议、第六届董事会独立董事专门会议第五次会议、第六届董事会第二十二次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。具体调整如下：

单位：万元

序 项目名称 原募集资金 调整后募集资金
号 使用金额 使用金额

1 阀门智能柔性生产线及配套设施技术改造项目 7,000.00 6,741.32

2 高端铸造及加工改扩建项目 5,000.00 4,792.45

合计 12,000.00 11,533.77

三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

截至 2025 年 8 月 19 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额共计
人民币 12,702,636.01 元，本次拟置换 12,702,636.01 元。具体情况如下：

单位：元

序号 募投项目名称 自筹资金预先投入金额 本次拟置换金额

1 阀门智能柔性生产线及配套设施技 - -
术改造项目

2 高端铸造及加工改扩建项目 12,702,636.01 12,702,636.01……
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