公告日期：2026-04-22

光大证券股份有限公司

关于常州迅安科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：迅安科技

保荐代表人姓名：刘颖 联系电话：0574-52523183

保荐代表人姓名：章思琪 联系电话：0571-85358206

现场检查人员姓名：刘颖、章思琪
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理及内部控制 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）访谈公司董事会秘书，了解公司治理情况；
（2）查阅公司章程及各项公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会会议文件；
（4）查阅公司相关信息披露文件；

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、监事（取消监事会以前）、高级管理人员是否按照有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √（注）
行职责
6.公司董事、监事（取消监事会以前）、高级管理人员如发生重大 √
变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

8.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

9.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度

注：公司已于 2025 年 8 月 25 日召开第四届董事会第八次会议、2025 年 9 月 11 日召开 2025
年第二次临时股东会，审议通过取消监事会及监事设置。
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：

（1）查询股东名册；
（2）查阅公司相关信息披露文件。
1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
现场检查手段：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理的相关制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件；（3）访谈公司董事会秘书，了解公司独立性相关情况。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金 √
往来
4.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
5.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
（四）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度文件；
（2）查阅信息披露相关文件；
（3）查阅公司股东会、董事会相关会议材料；
（4）访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时披露 √

（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度和募集资金监管协议；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；
（3）查阅募集资金使用台账；
（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；
（5）查阅募集资金使用的有关决策文件和相关披露文件；
（6）访谈……
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