公告日期：2026-05-14

国投证券股份有限公司

关于山西大禹生物工程股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称“大禹生物”或“上市公司”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，对大禹生物进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：大禹生物

保荐代表人姓名：刘桂恒 联系电话：021-35082128

保荐代表人姓名：徐荣健 联系电话：021-35082128

现场核查人员姓名：刘桂恒、王康宁
现场核查对应期间：2025 年度

现场核查时间：2026 年 4 月 21 日至 2026 年 4 月 24 日

现场核查地点：山西大禹生物工程股份有限公司

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈；
(2)查阅公司章程和公司治理制度；
(3)查阅公司股东会、董事会和监事会(2025 年 8 月取消)相关会议文件；
(4)查阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等。

1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2. 公司章程和股东会、董事会议事规则是否得 √

到有效执行
3. 股东会、董事会会议记录是否完整，时间、
地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会 √
议资料是否保存完整

4. 股东会、董事会会议决议是否由出席会议的 √

相关人员签名确认

5. 公司董事、高级管理人员是否按照有关法律 √

法规和本所相关业务规则履行职责

6. 公司董事、高级管理人员如发生重大变化， √

是否履行了相应程序和信息披露义务

7. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门 (如适用)

8. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √

合规(如适用)

9. 内部审计部门是否至少每半年对募集资金的 √

存放与使用情况进行一次审计(如适用)

10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √

提交一次内部控制评价报告(如适用)

11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等 √

事项是否建立了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
(1)查询股东名册；
(2)查阅公司对外披露的公告。

1. 公司控股股东或者实际控制人持股变化是否 √
履行了相应程序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：(1)查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度；(2)抽查公司大额资金往来凭证；(3)对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √

否独立

2. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √

业竞争

3. 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是 √

否不存在异常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈；
(2)审阅公司信息披露文件；
(3)查阅公司信息披露的相关制度；
(4)查阅投资者关系活动记录表及相关文件；
(5)查阅公司的董事会、股东会会议记录及总经理办公会会议记录等资料。

1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2. 公司已披露的内容是否完整 √

3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √

得重要进展

4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √

符合公司信息披露管理制度的相关规定

6. 投资者关系活动记录表是否及时在北交所网 √

站刊载
（五）募集资金使用情况
现场检查手段：
(1)……
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