公告日期：2026-04-15

中国国际金融股份有限公司

关于河南天马新材料股份有限公司向不特定合格投资者

公开发行股票并在北京证券交易所上市的

持续督导保荐总结报告书

河南天马新材料股份有限公司（以下简称“天马新材”、“公司”、“发行人”或“上市公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，持续督导期至 2025年 12 月 31 日止。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为保荐机构、持续督导机构。截至目前，持续督导期已满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

名称： 中国国际金融股份有限公司

法定代表人： 陈亮

注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

保荐代表人： 杨曦、苏海灵

联系人： 杨曦

联系电话： 13938468166

三、发行人基本情况

股票简称 天马新材 股票代码 920971.BJ

股票上市证券交易所 北京证券交易所

公司名称 河南天马新材料股份有限公司

注册地址 河南省郑州市上街区工业路街道科学大道 1109 号

办公地址 河南省郑州市上街区工业路街道科学大道 1109 号

公司网址 www.tianmaweifen.cn

公司邮箱 tmxc@tm-xc.cn

四、保荐工作概述

中金公司作为天马新材本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市的保荐机构，对天马新材的持续督导期为 2022 年 9 月 27 日至 2025 年 12 月 31
日。

保荐机构及保荐代表人根据中国证监会的相关规定及北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关要求，认真履行持续督导职责，主要保荐工作具体如下：

（一）尽职推荐阶段

按照相关法律法规要求，保荐机构对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合北交所的审核，组织发行人及中介机构对北交所的问询进行答复，并与北交所进行专业沟通；按照北交所有关规定提交股票发行上市相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

按照《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等规定履行职责，具体如下：

1、督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于公司章程、股东会、董事会议事规则、独立董事制度等，督导发行人按照规定召开三会会议并及时披露
相关公告；

2、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及向中国证监会、北交所等提交的其他文件；

3、督导发行人及其董事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和北交所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺；

4、持续关注发行人及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，督促发行人及控股股东、实际控制人履行相关承诺；

5、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等事项，核查督导期间募集资金使用情况，并发表核查意见；

6、持续关注公司是否存在对外投资、关联交易、提供担保等重要事项；

7、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况；

8、按照中国证监会、北交所要求进行风险排查并报送报告；
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