公告日期：2026-05-06

华源证券股份有限公司

关于

湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司2026 年度向特定对象发行可转换公司债券
之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（西宁市南川工业园区创业路 108 号）

二〇二六年四月

声 明

华源证券股份有限公司（以下简称“华源证券”“保荐机构”）接受湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司（以下简称“开特股份”“发行人”“公司”）的委托，担任其 2026 年度向特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的保荐机构和主承销商，并指定宋德华、李璐担任本次保荐工作的保荐代表人，为本次发行出具发行保荐书。

保荐机构及其指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和中国证监会、北交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2026 年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（申报稿）中的含义相同。

目 录

声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 本次证券发行基本情况...... 3

一、保荐机构名称...... 3

二、保荐代表人、项目组成员介绍...... 3

三、发行人本次证券发行类型...... 3

四、发行人情况...... 3

五、保荐机构关于可能影响公正履行职责的相关情形说明...... 7

六、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 8
第二节 保荐机构承诺事项 ......11
第三节 保荐机构对本次证券发行的推荐意见...... 12

一、本次证券发行履行的决策程序...... 12

二、本次发行符合相关法律规定...... 12

三、发行人存在的主要风险...... 29

四、对发行人发展前景的简要评价...... 34

五、保荐机构关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 35

六、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...... 36

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构名称

华源证券股份有限公司。

二、保荐代表人、项目组成员介绍

华源证券指定宋德华、李璐为开特股份本次发行的保荐代表人。

上述两位保荐代表人的执业情况如下：

1、保荐代表人

宋德华先生，硕士研究生，保荐代表人，投行执业经历十年，先后主持或参与了开特股份北交所 IPO、朱老六北交所 IPO、鸿富诚创业板 IPO、海恩能源新三板挂牌项目，先后负责佰聆数据、旭彤电子、木兰股份、鱼鳞图、明博教育等多个项目持续督导工作，并主持设计了上述多家公司的定向发行及股权激励工作。
李璐女士，法学硕士，保荐代表人，投行执业经历十年，先后主持或参与了世纪星源、新能泰山、恒大高新重大资产重组项目，怡亚通、国联水产非公开发行项目，里定医疗定向发行，海恩能源新三板挂牌、定向发行等项目。

2、其他项目组成员

参与本次保荐工作的其他项目组成员还包括：陈益汐、林先锋、高波、朱世誉、钱坤。

三、发行人本次证券发行类型

发行人本次证券发行类型为可转换为公司 A 股股票的公司债券。

四、发行人情况

（一）发行人基本信息

公司名称 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司

英文名称 Hubei KaitAutomotive Electronic & Electrical Systems Co., Ltd.

股票上市地 北京证券交易所

股票简称 开特股份

股票代码 920978

注册资本 180,028,468.00元

统一社会信用代码 914201061776074063

法定代表人 郑海法

注册地址 武汉市武昌区长江路36附25号3楼

办公地址 武汉市武昌区长江路36附25号3楼

邮政编码 430064

互联网网址 http://www. kait……
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