公告日期：2026-05-20

中信证券股份有限公司

关于山西锦波生物医药股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）作为山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”或“公司”或“发行人”）的保荐人，负责锦波生物的持续督导工作，并出具 2025 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况 保荐人及时审阅公司信息披露文件

保荐人查阅公司2025年度制定、修订的制度文件，督导公
司建立健全并有效执行公司治理、财务内控和信息披露等
2.督导公司建立健全并有效执行规则 制度。根据《山西锦波生物医药股份有限公司2025年度内
制度的情况 部控制有效性自我评价报告》《山西锦波生物医药股份有
限公司内部控制审计报告》（中汇会审[2026]8244号），
发行人有效执行了相关规则制度

保荐人查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用台
账、募集资金专户银行对账单，查看募投项目进度，了解
3.募集资金监督情况

募集资金使用情况，对公司募集资金存放和使用情况进行
现场核查，及时审阅募集资金信息披露文件

保荐人通过查阅公司章程、公司治理制度、三会会议资料
4.督导公司规范运作

等，督导公司规范运作

保荐人于2026年4月对公司进行募集资金存放和使用情况的
5.现场核查情况

现场核查

2025年1月1日至2025年12月31日，保荐人对上市公司发表
6.发表专项意见情况

了以下专项意见：《中信证券股份有限公司关于山西锦波

生物医药股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用
情况的核查意见》《中信证券股份有限公司关于山西锦波
生物医药股份有限公司2025年度向特定对象发行股票涉及
关联交易的核查意见》《中信证券股份有限公司关于山西
锦波生物医药股份有限公司向特定对象发行股票引入战略
投资者相关事项的专项核查意见》《中信证券股份有限公
司关于山西锦波生物医药股份有限公司使用闲置募集资金
购买理财产品的核查意见》

7.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、发现的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，信息披

露管理制度，内幕信息管理和知情人登记

管理情况，会计师出具的2025年度内部控

1.信息披露 ……
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