公告日期：2026-05-13

中信建投证券股份有限公司关于

唐山海泰新能科技股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为唐山海泰新能科技股份有限公司（以下简称“海泰新能”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰新能

保荐代表人姓名：王改林 联系电话：010-65608400

保荐代表人姓名：刘资政 联系电话：010-65608400

现场检查人员姓名：王改林、刘资政
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会及重大经营活动决策文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、工作文件等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京证券交易 √
所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

7.内部审计制度是否经董事会批准后实施，并对外披露 √

8.是否设立内部审计机构，并保持独立性 √

9.审计委员会是否行使《公司法》规定的监事会职权及北京证券交 √
易所上市规则规定的相关事项

10.是否按规定形成、审议、披露年度内部控制评价报告 √

（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况
现场检查手段：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资料；（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
4.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
5.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金 √
往来
（四）信息披露情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅投资者关系活动记录表及相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在北京证券交易所网站刊载 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。