公告日期：2026-03-26

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于中科美菱低温科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：中科美菱

保荐代表人姓名：邱枫 联系电话：021-33389888

保荐代表人姓名：梁潇 联系电话：021-33389888

现场检查人员姓名：邱枫
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 3 月 18 日至 3 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司相关制度性文件、三会资料；
（2）取得公司相关声明文件；
（3）对公司有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事注1）、高级管理人员是否 √
按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员如发生 √

重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：2025 年 9 月 17 日，公司已召开第四届监事会第三次会议审议通过取消监事会，并于 2025 年
10 月 15 日召开 2025 年第二次临时股东会审议通过。

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料；
（2）查阅审计委员会会议材料；
（3）查阅公司内部控制评价报告；

（4）对公司有关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资 √
金往来
（五）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件档案，并与公开披露信息进行对比核查；（2）对相关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。