4月10日，中国证监会浙江监管局发布最新行政监管措施，杭州顶点财经网络传媒有限公司（下称 “顶点财经”）因在证券投资顾问业务中存在五大违规行为，被采取责令改正的监管措施。

　　经查，顶点财经在开展证券投资顾问业务过程中存在以下行为：一是部分客户（投资者）订立合同的身份信息与其真实身份信息不一致，投资者适当性管理执行不到位；二是投资咨询业务留痕不完整；三是部分未登记为投资顾问人员提供投资建议；四是部分从业人员对历史业绩夸大、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示；五是部分从业人员在投资者购买产品前提供投资建议。

　　上述行为不符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等相关规定。对此，浙江证监局依据相关规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。要求该公司高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　值得注意的是，这并非这家第三方投顾机构首次触碰监管红线。

　　2025年2月7日，浙江证监局披露的行政监管措施显示，顶点财经存在6项违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。基于上述违规行为，浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。暂停期内禁止一切变相展业行为。

　　仅仅时隔一年多，在2025年罚单的整改期之后，顶点财经便“重操旧业”再被监管“点名”。

　　在黑猫投诉平台，包含搜索词“顶点财经”共有104条投诉，主要涉及内容包括“夸大营销、骗钱服务差”“虚假承诺”“收服务费却不履约”等。

　　官网显示，杭州顶点财经网络传媒有限公司于2007年创立、总部设于杭州，是一家专业跨媒体财经内容提供商，也是经中国证监会批准成立的首批证券投资咨询机构之一。公司拥有数字电视制作中心、顶点财经网、证券大参考报、摇钱术资讯终端等互为补充的四类产品渠道。

　　来源：读创财经