中国证券报·中证金牛座记者5月12日从业内独家获悉，为系统性了解行业合规实践的真实状况，为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理有效性奠定坚实基础，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式、与其他检查重复加重负担等，并引导行业思考破局之道，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。

　　此次调研采取双线并行模式，券商合规管理有效性评估调研要求各券商于5月8日前完成调研问卷的报送，并附上近三年评估报告。问卷内容极为详实，全面覆盖了券商近三年（2023年-2025年）合规管理有效性评估工作的整体情况、2025年具体评估情况、最近一次委托外部专业机构开展评估情况、最近一次自行开展评估情况以及合规评估的痛点、难点与意见、建议。合规类自律规则“立改废释”专项调研则于5月15日截止，旨在收集对现有六项核心自律规则的具体修订意见。

　　记者了解到，有效性评估调研问卷的设计体现了极强的穿透性和实操导向。它首先从宏观层面审视券商近三年的评估工作全貌，包括全面评估的频率、是否聘请外部机构开展全面评估、专项评估的触发原因与组织形式，以及合规评估的内部制度与底稿建设等基础机制。随后，问卷聚焦于各券商2025年度的评估实践，要求公司详细披露评估的具体组织形式、牵头主体、委托外部机构评估或自行评估情况、评估小组构成、评估覆盖范围、评估方法、评估发现的薄弱环节及评估结果运用等全流程细节。尤为值得注意的是，问卷根据公司2025年评估模式（自行开展或聘请外部机构）设置了差异化的回溯路径，分别调研委托外部机构和自行开展评估的详情，以便进行对比分析，这为考察不同模式的效果差异提供了可能。

　　透过问卷的具体设问，当前证券行业合规评估工作中的若干共性挑战清晰浮现。问卷选项直指合规评估工作可能面临的困境，如“管理层重视程度不够”、“自评部门配合意愿不强”、“评估工作量大、时间紧张、资源不足”等。此外，全面合规评估与内部控制有效性评价等其他法定检查存在内容重合，导致重复劳动与负担加重，以及合规评估工作逐渐流于形式等深层次问题亦受到中证协关注。

　　面对挑战，问卷也引导行业思考破局之道。在征集的提升合规管理有效性评估质效的建议选项中，除全面修订相关《证券公司合规管理有效性评估指引》及底稿、进一步厘清不同评估检查的定位边界、加强培训等制度性措施外，“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”这一选项尤为引人注目。这预示着，利用科技赋能实现合规评估的智能化转型，已成为提升评估穿透力和效率的重要前瞻方向。同时，“探索合规评估与内控评价等项目整合实施的方法”的建议，也反映了业界希望优化监管资源配置、减轻基层负担的普遍诉求。

　　业内人士认为，合规评估年度调研的开展，标志着监管视角正从关注合规制度的“静态完备性”向考核合规管理的“动态有效性”深刻转变。通过详尽询问评估结果如何纳入考核问责、如何运用于管理改进，监管层旨在推动证券公司将合规管理从一项被动满足监管要求的“成本中心”，真正转化为主动防范风险、提升内控质量、增强核心竞争力的“价值创造中心”。