【大河财立方消息】5月22日消息，江西证监局日前披露的行政处罚信息显示，苏华峰、史哲元两名证券从业人员违规入股拟上市公司，合计被罚190万元。

　　经江西证监局查明，2022年1月，证券从业人员苏华峰与名义持有人达成一致，名义持有人通过委托持股方式向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至名义持有人指定银行账户。2025年9月，名义持有人等额返还股权款。

　　2022年1月，证券从业人员史哲元与名义持有人达成一致，名义持有人通过委托持股方式向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至名义持有人指定银行账户。2025年9月，名义持有人等额返还股权款。

　　上述违法事实，有任职信息、委托投资协议、询问笔录、银行流水、情况说明等证据证明，足以认定。

　　苏华峰、史哲元的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，江西证监局决定：对苏华峰处以90万元的罚款，对史哲元处以100万元的罚款。

　　公开信息显示，苏华峰、史哲元二人疑似为西部证券保荐代表人。不过，目前中国证券业协会已无法通过二人姓名及执业机构“西部证券”查询到相关从业信息。西部证券官网也未查询到名为“苏华峰”“史哲元”的人员信息。