5月22日，北京证监局发布关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户行政监管措施的决定。

　　经查，和讯信息科技存在以下问题：

　　一是合规管理和风险控制机制不健全，对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理,对分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位,合规培训不足；

　　二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理，部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议,部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议,部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据；

　　三是投资者适当性管理不到位；

　　四是与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为；

　　五是存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为；

　　六是未向投资者揭示“金投顾”软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源，该软件具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，但未说明其方法和局限；

　　七是聘任不符合任职条件的财务负责人，合规负责人未按规定时间向北京证监局备案。

　　根据有关规定，北京证监局对和讯信息科技采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。在收到行政监督措施决定书后，和讯信息科技应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月向北京证监局报送书面整改报告。

　　和讯信息科技总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展证券投资咨询业务。暂停新增客户期满后，和讯信息科技应当向北京证监局书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，整改未完成前，不得新增客户。

　　另外，陈弋阳作为公司总经理、罗佳作为公司合规负责人、肖茜元作为公司合规部负责人，对上述前六项问题负有管理责任。根据有关规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。