近日，北京证监局发布的公告显示，和讯信息科技有限公司（简称“和讯信息”）被采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

　　经查，和讯信息存在以下问题：

　　一是合规管理和风险控制机制不健全，对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理，对分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位，合规培训不足；

　　二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理，部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据；

　　三是投资者适当性管理不到位；

　　四是与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为；

　　五是存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为；

　　六是未向投资者揭示“金投顾”软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源，该软件具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，但未说明其方法和局限；

　　七是聘任不符合任职条件的财务负责人，合规负责人未按规定时间向北京证监局备案。

　　与此同时，北京证监局指出，陈弋阳作为和讯信息总经理、罗佳作为公司合规负责人、肖茜元作为公司合规部负责人，对和讯信息上述问题负有管理责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。

　　天眼查显示，和讯信息成立于1995年，专注于金融科技服务，致力于提供专业的财经资讯与投资咨询服务。公司通过多款移动应用产品，如和讯财经新闻HD、和讯通、和讯贵金属等，构建了覆盖股票、基金、外汇、期货等多领域的信息服务体系。

　　值得一提的是，4月7日，上海证监局披露的公告显示，和讯信息上海分公司因在开展投资顾问业务中存在多项违规行为，被采取责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。