上证报中国证券网讯（卢伊记者刘礼文）5月25日，吉林证监局连发2张警示函，指向中金财富营业部员工考核激励不当、员工借用他人证券账户买卖股票等问题。

　　具体来看，中金财富长春长春大街证券营业部（下称“该营业部”）存在以下问题：一是考核激励不当，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩；二是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；三是未有效履行投资者适当性管理职责。

　　周阳作为证券从业人员，在该营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题。

　　根据相关规定，吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施，对周阳采取出具警示函的监管措施。该营业部和周阳应于收到本监管措施决定书一个月内对上述问题完成整改，并提交书面整改报告。