因从事私募基金业务活动中多项违规,合肥优资被责令改正,董事长收警示函
来源:深圳商报·读创
中国证监会安徽监管局5月27日披露两则公告,合肥优资资产管理有限公司(以下简称合肥优资)因多项违规被责令改正,董事长曹其伟收警示函。
公告显示,经查,安徽证监局发现合肥优资在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:一是未及时更新管理人及其从业人员信息;二是在管理、运用私募基金财产过程中,未勤勉谨慎履行管理职责;三是未按规定履行信息披露义务。
安徽证监局决定对合肥优资采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
此外,曹其伟作为合肥优资的董事长、总经理,未谨慎勤勉履行相关职责,对合肥优资上述违规行为负有责任,安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示,合肥优资资产管理有限公司成立于2014年3月24日,法定代表人为曹其伟。经营范围包括私募证券投资基金管理服务等。
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