通惠期货被责令改正,涉内控缺陷等多项违规
来源:蓝鲸财经
蓝鲸新闻6月2日讯,近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书,剑指通惠期货有限公司。
决定书显示,通惠期货有限公司存在以下违规事实:一是对董事、高级管理人员任职管理不到位,反映出公司内部控制存在缺陷;二是供应商管理不健全,对供应商履约缺乏有效监督,未结合公司实际情况对相关配置进行合理性审查;三是测试工作不充分,未全面覆盖关键业务场景,未能及时发现网关配置及交易软件升级包缺陷;四是未及时进行应急报告,公司网络安全事件未报告。
以上行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》《期货公司监督管理办法》《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》的规定。
对此,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对通惠期货有限公司采取责令改正的监督管理措施。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》