深圳商报·读创客户端记者钟国斌
八部门推出非法跨境综合整治行动不到半月,三家被罚券商中,两家已正式发布整改后续动作。
继6月2日老虎国际发布中国境内存量客户调整方案后,6月3日晚,长桥证券发布通知称,为落实中国证监会两年集中整治期的相关行业监管要求,推动中国大陆跨境证券业务规范发展,长桥证券将对存量投资者账户在中国境内的服务进行相应调整。自6月12日起,针对在中国大陆境内的交易服务,暂停股票等所有品种的新开仓、加仓交易,仅支持卖出、平仓操作;针对在中国大陆境内的资金划转服务,暂停资金转入,转出功能保持正常,以保障客户资金安全。
老虎国际6月2日公告称,自6月12日起,暂停对境内交易服务中所有股票等品种的新开仓和加仓,仅支持卖出、平仓;同时暂停境内资金转入,转出功能保持不变。据悉,目前老虎证券在线开户已经不接受中国大陆境内投资者开户申请,提示用户若居住在中国大陆以外,请正确申报居住国。
老虎国际、长桥证券均表示,此次调整不影响为存量投资者在中国大陆境外提供的服务,也不影响全体客户现有资产安全,客户可正常查询账户、持有及卖出已有持仓。
香港券商艾德证券也发布《关于落实监管要求及调整中国内地客户服务安排通知》,将于2026年6月15日起暂停向现有受影响客户于中国内地境内提供任何产品之买入及存入资金之服务。客户于任何中国内地以外地区之交易及存入资金服务则不受限制。
5月22日,证监会、工信部、市场监管总局、网信办等八部门联合发布《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》,明确禁止境外机构在境内非法开展证券期货基金业务相关活动,并设置两年集中整治期,清理非法存量业务。集中整治期满后,境外机构须全面关停境内网站、交易软件及配套服务器,禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。
方案突出全链条治理,取缔要求覆盖营销招揽、开户、处理交易指令、资金划转等各业务环节,严禁境外机构以任何形式在境内非法提供开户和交易服务,全面取缔境外机构非法跨境经营活动,实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的整治目标。
当日,证监会披露,老虎国际、富途证券、长桥证券涉嫌非法跨境展业,证监会拟决定没收老虎国际、富途证券、长桥证券境内外相关主体全部违法所得,并依法严厉处罚。
截至目前,三家被罚券商中,仅富途证券无最新整改内容公布。
富途证券客服向记者回应称,本次为中国内地监管部门针对境外金融机构发布的行业性指引,富途证券也在积极跟进落实相关要求。富途证券会在确认最终安排后,第一时间通过官方渠道通知客户,请留意APP公告。
据了解,部分境内存量投资者已开始逐步退出受监管的三家券商账户中的资金。境内居民参与境外投资的资金与客户将加速向港股通、QDII、跨境理财通等合规通道转移。具备合规跨境业务资质、资本实力与风控体系较强的头部券商有望在客户承接、交易通道及综合服务方面获得相对优势。