6月4日，“企业预警通”发布的监管处罚报告显示，今年1至5月，监管部门对银行机构及从业人员共计开出2400余张罚单，共有610余家银行被罚，累计罚没金额约8.7亿元。其中，建设银行、浦发银行单笔被罚金额均超4000万元。

　　2月14日，中国人民银行官网披露，建设银行因涉及十项违法行为被中国人民银行警告，并被罚款4295.51万元，合计被罚没约4350.61万元；多位相关负责人被警告并被罚款。

　　具体来看，建设银行违法行为包括：违反账户管理规定；违反特约商户管理规定；违反人民币流通管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。

　　同日，中国人民银行官网披露，浦发银行也因十项违法行为，被中国人民银行警告，并被罚款4222.89万元；多位相关责任人被警告并被罚款。

　　具体来看，浦发银行违法行为包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。

　　今年2月，国家金融监督管理总局浙江监管局披露，杭州联合农村商业银行股份有限公司及相关责任人因贷款管理不到位，数据报送不准确等违法违规行为，被该局罚款1110万元，多位相关责任人被警告并被罚款。