• 最近访问:
发表于 2026-06-04 21:25:01 股吧网页版
光大期货余姚营业部遭警示:涉任用无从业资格人员等
来源:中新经纬

  中新经纬6月4日电据宁波证监局网站4日消息,宁波证监局对光大期货有限公司余姚营业部出具警示函。

  宁波证监局表示,经查,该营业部存在以下问题:

  一是任用无从业资格的人员从事期货业务,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。

  二是对客户实际控制关系账户的管理不到位,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条第二款的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,宁波证监局决定对光大期货有限公司余姚营业部采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定,记入证券期货市场诚信档案数据库。

  此外,楼双双作为该营业部负责人,对该营业部相关违规行为负有管理责任。宁波证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定,记入证券期货市场诚信档案数据库。

  公司官网信息显示,光大期货有限公司,是光大证券全资子公司,注册资本15亿元,拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年,是国内首批专业期货公司之一。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-61278686 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:4000300059/952500