6月5日，四川证监局披露一张罚单，剑指诚通证券绵阳火炬北路证券营业部存在违规问题，并依法对其采取监管措施。

　　四川证监局指出，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位的情况，反映出营业部合规管理和从业人员执业管理不到位。

　　四川证监局明确，上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十七条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条、第六条第（四）项的规定。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，四川证监局决定对诚通证券绵阳火炬北路证券营业部采取出具警示函行政监管措施。

　　公开资料显示，诚通证券前身为新时代证券有限责任公司，于2003年6月正式成立。公司注册地为北京市，注册资本金为29.1亿元。公司下属5家分公司，50多家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市。

　　诚通证券2025年年报显示，报告期内，公司实现营业收入18.58亿元，实现营业利润6.67亿元，实现净利润5.03亿元。其中，母公司实现营业收入10.58亿元，实现营业利润4.59亿元，实现净利润3.63亿元。截至2025年12月31日，公司资产总额为312.82亿元。其中，母公司资产总额为295.05亿元。