因内控制度不健全等多项违规行为,上海世联行股权投资被撤销管理人登记
来源:北京商报

北京商报讯,中基协发布纪律处分决定书显示,上海世联行股权投资管理有限公司(以下简称“上海世联行股权投资”)存在未按规定妥善保管材料;未充分履行投资者适当性管理义务;内控制度不健全;未按规定报送财务报告;未完全配合自律检查的违规行为。
此外,根据监管部门行政监管措施决定书,上海世联行股权投资存在未如实向投资者披露基金投资、可能存在利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息的违规行为。根据相关规定,中基协决定撤销上海世联行股权投资管理人登记。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》