为持续强化期货行业合规风控意识，提升从业人员合规、纪法、廉洁履职能力，推动合规文化建设常态化、长效化，6月11日至12日，由郑州商品交易所（下称郑商所）联合中国期货业协会（下称中期协）举办的“2026年期货公司首席风险官培训班”暨“期货行业合规护航月”启动仪式在成都举办，146家期货公司首席风险官及合规风控相关负责人、74家期货风险管理公司负责人齐聚一堂，大家围绕“防风险、强监管、促高质量发展”主线展开深入交流。
中期协相关负责人在致辞中表示，今年是“十五五”开局之年，中国期货和衍生品市场迎来从规模扩张向功能深化、从“内卷式”竞争向高质量发展的转型关键期。“本次培训，旨在引导行业机构及从业人员准确把握最新的监管法规、自律规则，压实合规和风险控制的主体责任，深入落实‘五要五不’，厚植合规文化，护航期货行业高质量发展。”他说。
“期货公司在规范发展方面，要全面深化改革，加强日常监管，提高服务能力。”上述负责人表示，具体来看，强化期货公司“风险管理服务商”的定位，将资源集中在期货主业，做精做细风险管理，形成与其他金融机构错位经营的特色。完善业务布局，结合《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》，推动金融业务“归母”经营。同时，改善期货公司发展生态，整治经纪业务“内卷式”竞争，推动《期货公司经纪业务不正当竞争行为管理规则》发布，并通过培训、谈话、案例通报等方式督促期货公司自查整改。鼓励特色化、差异化经营，支持头部期货公司提升综合服务能力，引导中小期货公司聚焦特定品种、地域或客群打造自身优势。
据郑商所相关负责人介绍，近年来，郑商所持续加强穿透式监管，建立健全异常及违规交易早期干预机制，同时采取加强程序化交易客户报告管理、完善申报费方案、规范手续费减收、加强托管机房管理等措施，取得了较好的综合效果。在会员监管方面，交易所全面加强对会员的监督、管理，对落实手续费减收、适当性制度和客户交易行为管理不到位的个别会员采取自律管理措施。在交割库监管方面，交易所坚守交割商品零风险底线，全面加强交割仓库管理，持续扩大交割智慧监管平台的覆盖范围。
“当前，行业的发展环境正在发生深刻变化。从外部看，大宗商品价格波动加剧，实体企业的风险管理需求比以往任何时候都要更加迫切。从内部看，监管部门对违规行为、系统安全、投资者保护等各方面的要求全面提升。‘严’是常态、‘稳’是底线、‘进’是方向，作为期货公司合规经营防线的‘看门人’，首席风险官必须深刻认识到，合规建设与风险防控已不仅是金融机构的‘生命线’，更是行业行稳致远的前提保障。”郑商所相关负责人表示。
四川证监局相关负责人表示，合规风控是期货市场行稳致远的基石。我国期货市场经过三十多年的发展，总体保持平稳运行，展现出较强的韧性和高质量发展能力。其中，期货市场品种结构不断完善，服务功能日益显著，规模稳步增长，保障体系逐渐健全，服务实体经济能力显著提升，这些成果与卓有成效的合规管理和风险管理密不可分。期货公司作为连接期货市场各主体的核心中介，是期货市场功能发挥的重要一环。期待全国期货公司发挥自身专业优势，为四川实体企业提供更为优质的衍生品综合服务，共同为四川期货市场高质量发展营造良好的发展环境。
据期货日报记者了解，本次培训课程体系完善、内容翔实丰富，在6月11日的课程中，中国证监会法治司相关负责人围绕“衍生品交易规则”进行了权威解读；中期协相关部门负责人就“衍生品交易自律规则”展开讲解，并分享了自律处分典型案例；郑商所相关部门负责人介绍了交易所适当性管理、开户工作情况以及市场监管工作要点。在郑商所适当性制度及开户质量管理工作方面，郑商所相关负责人介绍，适当性制度的核心维度包括资金、知识、交易经验、诚信记录及制度五个方面。同时，该负责人提出多项工作提醒：一是优化从业人员考核评价机制，加强对IB业务、地方营业部等从业人员的管理，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，严格履行适当性管理义务。二是通过交流沟通等方式加强对客户情况的了解，持续评估风险测评问卷的适当性匹配效果，探索在题目筛选、主客观题型、一票否决打分方式等方面优化问卷测评机制。三是加强客户开户后的投资者教育，对不同投资目的的客户开展更具针对性的指导和服务，帮助客户熟悉交易规则、了解交易风险、掌握交易策略，真正通过期货交易实现风险管理和资产配置。
6月12日，培训继续开展，授课内容进一步拓展。四川证监局期货处带来了违法违规案例分享，以案示警，强化纪法意识。中期协信息科技部负责人就《期货公司接入外部信息系统管理规则》进行了详细解读，回应了当前行业数字化转型中的合规新课题。国泰君安期货首席风险官寿亦农结合自身实践经验，分享了合规风控管理的有效做法与思考，为行业提供了宝贵的实战参考。
据悉，“期货行业合规护航月”是中期协自2026年起组织开展的年度主题培训活动，本年度的主题为“守底线、严风控、促规范——以合规护航行业高质量发展”。本次培训既是“合规护航月”的启动环节，也是系列培训的第一场活动。
郑商所相关负责人表示，郑商所始终将“防风险、强监管、促高质量发展”作为工作主线，期待与各期货公司、风险管理公司携手，共同答好这道关乎市场健康发展的“必答题”，共同做好一线风险管理，齐心协力凝聚市场发展合力，做好行业合规文化建设。
与会学员表示，此次培训既有监管政策的前沿解读，也有真实案例的警示教育，对日常风险管理工作具有很强的指导意义。同时，培训不仅搭建了高效的交流平台，也深化了行业在风险防控与合规管理上的共识与互鉴。未来，各期货公司、风险管理公司将以此次活动为契机，进一步完善内部合规体系，提升风险防范能力，共同维护期货市场健康稳定发展。
