陶朱资本被出具警示函,涉违规承诺收益等
来源:蓝鲸财经
蓝鲸新闻6月26日讯,近日,中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书,剑指北京陶朱资本管理有限公司及相关责任人。
决定书显示,北京陶朱资本管理有限公司存在以下情形:未恪尽职守、履行诚实信用谨慎勤勉义务,向投资者违规承诺收益,未严格履行投资者适当性管理义务,未切实履行信息披露义务,内部控制与人员管理严重缺失等违规行为。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
针对上述违法行为,中国证监会北京监管局对北京陶朱资本管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》