期限错配、适当性管理不到位 嘉亿资产管理收警示函
来源:财中社
6月26日,根据深圳证监局发布的公告,深圳市嘉亿资产管理有限公司收到警示函。经查,该公司在私募基金业务活动中存在多项违规行为。
具体违规情况包括:一是将部分私募基金投资管理职责委托给非公司从业人员,审核部分投资者出具的资产收入证明文件不够谨慎,并且部分私募基金产品与底层投资标的存在期限及流动性错配,未履行谨慎勤勉义务;二是部分投资者的风险识别能力和风险承担能力与其购买的私募基金产品风险评级不匹配;三是未妥善留存部分私募基金产品投资者适当性管理材料。这些行为违反了相关规定。
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