央广网北京6月26日消息（记者牛谷月）近日，中国证监会对深圳前海玖瀛资产管理有限公司（下称“玖瀛资产”）、深圳市前海腾创投资有限公司（下称“腾创投资”）及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚，合计罚没金额近6000万元，一举刷新私募基金领域罚没金额的最高纪录。实际控制人同时被处以5年证券市场禁入及5年证券市场禁止交易措施。

　　从经济重罚到资格剥夺，从行政处罚到行业自律，监管部门正以“零容忍”态度构建全链条追责体系，坚决清除私募行业“害群之马”。

　　“史上最重”私募罚单落地

　　根据深圳证监局作出的行政处罚决定，玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员利用私募基金向玖瀛资产及关联主体输送利益，报送虚假信息，严重侵害投资者合法权益，严重违反私募基金法律法规。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资罚没5800余万元，对3名责任人员罚款100余万元。

　　央广财经记者了解到，此次监管对机构与个人合计罚没金额接近6000万元，相关处罚力度再次刷新了“史上最重”。2025年12月，证监会对优策投资私募违法违规案件做出合计超3500万元的行政处罚；2026年1月，证监会对瑞丰达相关机构和人员开出的罚单合计超4100万元。

　　此次监管近6000万元的罚单金额不仅大幅超越了此前的“优策案”和“瑞丰达案”，更创下私募行业发展至今罚没金额的最高纪录，成为名副其实的“史上最重”罚单。

　　值得注意的是，重罚之“重”，既体现在经济层面，也体现在资格惩戒层面。证监会对两家机构的实际控制人同时祭出两项重磅措施：5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。市场禁入意味着相关人员在禁入期内不得担任上市公司、证券公司、基金公司等机构的高级管理人员，不得从事证券业务；禁止交易则直接切断了其以任何名义参与证券交易的通道。两项措施叠加，在相当长时期内全面限制其市场参与空间。

　　业内专家指出，“财产罚”让违法者付出真金白银的代价，“资格罚”则从根本上剥夺其继续作恶的能力，两者结合大幅提高了违法成本，这一组合重拳充分表明，监管部门对触碰私募基金监管“底线”与“红线”的行为绝不容忍。

　　私募领域并非“监管盲区”

　　经查，玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员利用私募基金向玖瀛资产及关联主体进行利益输送，并报送虚假信息。在市场人士看来，这种“明修栈道、暗度陈仓”的操作手法，将投资者资金当作“提款机”，严重侵害了投资者合法权益，严重违反了私募基金法律法规，属于监管部门明令禁止的行业“毒瘤”。

　　针对上述恶劣行径，行政监管与行业自律协同发力，构建起多维度的立体追责网络。在行政层面，中国证监会依法作出行政处罚，没收违法所得并处以罚款，对相关责任人员予以严肃追责。在行业自律层面，中国证券投资基金业协会将按程序启动注销两家机构的私募基金管理人登记，直接宣告其市场出清，彻底清除其继续展业的资格基础。

　　同时，对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关追究刑事责任。这意味着，违法机构及相关人员不仅面临经济处罚和资格剥夺，还可能承担刑事责任。

　　从行政处罚、注销登记到刑事追责的多维度惩戒体系，向全行业传递出明确信号：私募领域绝不是法外之地，更不是监管盲区，任何破坏市场秩序、损害投资者利益的行为，都将面临倾覆式打击。

　　扶优限劣推动行业回归本源

　　严惩个案绝非终点，推动行业规范健康发展、切实保护投资者合法权益才是根本目标。

　　2025年6月3日，国务院办公厅印发《关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，这是私募基金领域的重要顶层设计文件。《意见》明确要求严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为，为监管部门执法指明了方向，划出了重点。中国证监会坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，正在持续依法严厉查处私募基金领域各类触碰监管“底线”与“红线”的恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任。

　　在保持高压态势、加大查处打击力度的同时，教育引导与推动整改工作也在同步深化。据悉，2025年全年，监管部门累计开展私募基金领域宣传教育活动1000余次，组织1.75万家机构开展自查评估和问题整改，行业合规意识显著增强。

　　进入2026年，中国证监会将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠，抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为。监管部门强调，将通过“扶优限劣”持续净化行业生态，支持合规经营的优质机构做大做强，坚决清退违法违规的劣质机构，真正实现优胜劣汰。

　　随着监管网络越织越密、处罚力度不断加码、自律管理持续强化，任何企图利用私募基金进行利益输送、弄虚作假的行为都将无处遁形。投资者合法权益保护，正在真真切切落到每一个案件的重拳处置之中，私募基金行业也将在规范发展的轨道上行稳致远。