【大河财立方消息】近日，四川证监局发布关于对成都赚呗投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

　　经查，成都赚呗投资管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：

　　一是通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品；

　　二是法定代表人、股东、高级管理人员变更未按规定报告；

　　三是公司员工买卖证券申报制度执行不到位。

　　根据有关规定，四川证监局决定对成都赚呗投资管理有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　时任公司合规风控负责人樊应龙对上述违规行为负有责任，四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　时任公司法定代表人、总经理赵进对上述违规行为中第一、三项负有责任，四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。