【大河财立方消息】7月1日，中国证监会广东监管局披露行政处罚信息。因在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品等4项问题，湘财证券广州大道北证券营业部以及相关责任人王蓉杰被出具警示函。

　　经查，该营业部员工王蓉杰存在以下问题：在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等。

　　上述违规行为反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。该营业部及王蓉杰违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》有关规定。

　　根据相关规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。